央廣網(wǎng)北京12月1日消息（記者 馮方）近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中基協(xié)”）公布紀(jì)律處分決定書，針對青島祺順投資管理有限公司（以下簡稱“青島祺順”）多次收取相關(guān)主體支付的“信用補(bǔ)足金”等違規(guī)行為，決定取消其會(huì)員資格，暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。

紀(jì)律處分決定書顯示，經(jīng)查，青島祺順存在以下違規(guī)行為：

一是從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)。根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書、現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書和機(jī)構(gòu)向中基協(xié)提供的情況說明，2020年至2023年間，青島祺順使用基金產(chǎn)品購買相關(guān)債券參與債券發(fā)行活動(dòng)，由基金托管戶多次收取相關(guān)主體支付的“信用補(bǔ)足金”。上述行為違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第八條的規(guī)定。

二是利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為本人或者投資者以外的人牟取利益。根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書、現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書和機(jī)構(gòu)向中基協(xié)提供的情況說明，青島祺順存在使用多只基金購買債券，而“信用補(bǔ)足金”只由其中1只基金收取的情況，以及使用基金產(chǎn)品購買債券卻由其公司賬戶收取債券發(fā)行人支付的服務(wù)費(fèi)的情況。以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第三項(xiàng)的規(guī)定。

三是未能勤勉盡責(zé)、審慎履職，未能全面了解投資者情況。根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書、現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書和機(jī)構(gòu)向中基協(xié)提供的情況說明，青島祺順未能嚴(yán)格審查祺順致遠(yuǎn)5號(hào)私募證券投資基金的投資者韓某、祺順鴻圖固收1號(hào)私募證券投資基金的投資者嚴(yán)某的合格投資者認(rèn)定材料。以上行為違反了《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十八條的規(guī)定。

中基協(xié)指出，以上事實(shí)有監(jiān)管措施決定書、相關(guān)協(xié)議、承諾函、銀行流水、機(jī)構(gòu)情況說明等證據(jù)予以確認(rèn)，事實(shí)清楚，證據(jù)充分，足以認(rèn)定。

對于上述違規(guī)行為認(rèn)定，青島祺順提出以下申辯意見：一是青島祺順自成立以來，所有信用補(bǔ)足金均作為基金資產(chǎn)打入產(chǎn)品賬戶，作為產(chǎn)品收益分配給投資者，青島祺順及其股東、員工均未以此牟利。二是關(guān)于“信用補(bǔ)足金由單只基金收取”事項(xiàng)，系早期對差額補(bǔ)足金處理規(guī)則理解不充分導(dǎo)致，個(gè)別產(chǎn)品存在債券投資與差額補(bǔ)足金未嚴(yán)格匹配的操作瑕疵。三是關(guān)于“公司賬戶收取債券發(fā)行人支付的服務(wù)費(fèi)”事項(xiàng)，系相關(guān)主體基于平等民事關(guān)系的補(bǔ)償約定，并未涉及第三方利益損害。四是關(guān)于“未能全面了解投資者情況”中涉及韓某的合格投資者認(rèn)定，青島祺順受限于非持牌機(jī)構(gòu)身份，客觀存在信息驗(yàn)證手段不足的困難。而嚴(yán)某的合格投資者認(rèn)定，則是征求外部法律顧問意見后才予以確認(rèn)的。綜上，青島祺順申請中基協(xié)考慮其整改情況，減輕對其的處罰。

中基協(xié)認(rèn)為，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第二十二條規(guī)定，行政監(jiān)管措施決定書對相關(guān)事實(shí)情況作出認(rèn)定的，協(xié)會(huì)可以據(jù)此認(rèn)定自律管理對象的違規(guī)事實(shí)，依據(jù)自律規(guī)則采取自律管理或紀(jì)律處分措施。根據(jù)監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施決定書，紀(jì)律處分事先告知書對青島祺順認(rèn)定的違規(guī)事實(shí)清楚，證據(jù)充分。綜上，對當(dāng)事人申辯意見不予采納。

鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定，中基協(xié)決定作出以下紀(jì)律處分：取消青島祺順會(huì)員資格，暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第三十九條、第四十條的規(guī)定，如對以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在收到本決定書之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面復(fù)核申請，說明申請復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。